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民生证券“萝卜章”案挺进 常克凡被终身证券市场禁入

2020-09-09 07:39      点击:54

中国证监会山西监管局7月15日发布了常克凡忤逆法律法规案市场禁入决定书。

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全文如下:

当事人:常克凡,男,1973年11月出生,时任民生证券股份有限公司原太原长风街证券交易部总经理助理,住址:山西省晋中市榆次区。

按照2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的相关规定,吾局对常克凡忤逆相关法律法规案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入决定的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理完结。

经查明,常克凡存在以下作恶原形:

在民生证券股份有限公司原太原长风街证券交易部做事期间,常克凡明知该交易部总经理许静议决私刻民生证券公司公章、财务专用章,捏造投资理财相符同,虚拟投资项现在标形式欺骗客户,照样和许静一首骗取他人财物10277.75万元。2017年8月7日,山西省高级人民法院作出《刑事裁定书》((2017)晋刑终226号),认定常克凡犯相符同诈骗罪,判处无期徒刑,褫夺政治权利终身,金融理财并处没收幼我一切财产。

上述作恶原形,有相关职务任免关照、刑事裁定书等证据表明,足以认定。

常克凡的走为忤逆了《中华人民共和国刑法》的规定,组成2005年《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条第一项所述的走为。

当事人常克凡的作恶走为情节主要。按照2005年《证券法》第二百三十三条,《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项、第四条、第五条第一项的规定,吾局决定:对常克凡采取终身证券市场禁入措施。自吾局宣布决定之日首,在禁入期间内,除不得不息在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务表,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人倘若对本决定不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也能够在收到本决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

                                                                            中国证监会山西监管局

编辑岳彩周

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